(4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值★。

　　的原则，每日(T日★：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2日申购申请对

　　重大关联交易的，基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益

　　算有限责任公司确定的实际最低备付金★、结算保证金数据为依据安排资金运作，调

　　(8)基金名称变更★：基金管理人更换后★，如果原任或新任基金管理人要求，应

　　(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

　　理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于15年。

　　有关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解释★，

　　子数据和盖章生效的纸制清算汇总表)，如因各种原因，该系统无法正常发送，双

　　应损失先行予以承担★，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券

　　基金管理人投资流通受限证券★，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投

　　（十二）基金财产用于下列投资或者活动★：1★.承销证券★；2★.违反规定向他人贷

　　基金管理人、基金托管人免除赔偿责任★。但基金管理人、基金托管人应积极采取必

　　结算保证金★。基金管理人应预留最低备付金和结算保证金★，并根据中国证券登记结

　　（五）基金管理人★、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按

　　金托管人复核后由基金管理人公告★。发生《基金合同》中规定需要披露的事项时★，

　　并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托管人应

　　容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案

　　致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出

　　人的基金份额持有人大会决议报中国证监会备案后依照《信息披露办法》的有关规

　　协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式

　　本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定★，在合理期限内未能进行

　　售服务费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于

　　管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及

　　定到账日期并通知基金托管人★，到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金托管

　　本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有

　　财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后★，按基金份额持有人持有的基金份

　　(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

　　基金管理人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前，必须保证当天所有

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号42层和43层

　　基金所拥有的股票★、存托凭证、权证★、债券和银行存款本息、应收款项★、股指

　　料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金

　　(1)提名★：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含10%)

　　（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、

　　误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的★，应由基

　　（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基

　　（二）托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起

　　证券的成交量★、回购成交量和支付的佣金等予以披露，并将该等情况及基金交易单

　　（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

　　基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单★，

　　若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任

　　方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　（一）基金管理费的计提比例和计提方法

　　金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将各

　　权文件中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并

　　（二）基金托管费的计提比例和计提方法

　　算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小

　　基金份额的基金份额持有人征集新任基金管理人提名人选。新任基金管理人提名

　　证券之星消息，1月20日，摩根民生需求股票A最新单位净值为1.7697元，累计净值为2.2087元，较前一交易日上涨1.04%。历史数据显示该基金近1个月下跌0.63%★，近3个月下跌5.13%，近6个月下跌3.5%，近1年上涨4★.24%。

　　在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基金合同》

　　（六）基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调整

　　本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应

　　金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户★、复核基金管理

　　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、

　　信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务★；提供保管箱服务；经中国银行

　　(5)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在报中国证监会备案后依照《信

　　聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资★，出具验资报告。出具的

　　改对交易指令发送人员的授权，并且基金托管人根据本协议确认后，则对于此后该

　　向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人

　　定禁止的其他活动。法律法规或监管部门取消上述限制★，如适用于本基金，则本基

　　的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运

　　(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告

　　因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付

　　经电话确认的时点。如早于前述时间★，则以基金托管人收到授权文件并经电话确认

　　(3)全国银行间债券市场交易的债券★、资产支持证券等固定收益品种★，采用估

　　交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失★，基金托管人不承担

　　若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规，或者违反《基金合同》

　　（三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的★，应就直接损失进行赔偿；

　　对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信息，基金管理人(或基金托管

　　《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对基

　　易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化

　　给基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿★，另一方当事人有权利及义务代表

　　基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用

　　由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理

　　（1）本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。

　　人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的★，基金管理人可以对相

　　护基金份额持有人利益的原则★，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计

　　行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金★。基金的

　　类基金份额净值结果发送基金托管人★，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对

　　时拨付；因基金银行账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，基金托

　　指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，如有疑问必须及时通知基金管理

　　托管人限期纠正★。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人

　　每个交易日计算基金资产净值及各类基金份额净值★，并按规定公告。

　　时传真给基金托管人★，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消

　　本基金持有一家企业发行的中小企业私募债★，不得超过该债券的10%。

　　管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值★。

　　分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号

　　发出回函★，说明违规原因及纠正期限★，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定

　　的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令★。若遇法定节假日、

　　供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日。基金收益分配方案公告后

　　(2)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产★；

　　现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此

　　二十、其他事项

　　手续★，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金

　　十八、争议解决方式

　　(1)《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

　　基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人发送的指令执行并对基金财产

　　(3)如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的计算结果，虽然多次重

　　定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人

　　资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准

　　理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易★。基金管理人可以

　　基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和《基金合同》，指令

　　（二）基金投资证券后的清算交收安排

　　境未发生重大变化★，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收

　　账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金管理

　　金管理人合法合规的指令办理资金收付★。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保

　　五★、基金财产的保管

　　十七★、违约责任

　　在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料

　　二〇二五年一月

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1★.2%年费率计提。管理费的计算方

　　证券之星消息★，1月17日★，摩根民生需求股票A最新单位净值为1.7514元，累计净值为2★.1904元，较前一交易日上涨1.22%。历史数据显示该基金近1个月下跌0.21%★，近3个月下跌1.46%，近6个月下跌5.37%★，近1年上涨3.23%。

　　有下列情形之一的★，基金托管人职责终止：

　　金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册★，保存期不少于15年★。如

　　签订日：二〇二年月日

　　管理人和基金托管人虽然已经采取必要★、适当、合理的措施进行检查★，但是未能发

　　基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人

　　基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的授权

　　金份额持有人人数符合《基金法》★、《运作办法》等有关规定后★，基金管理人应将属

　　值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支

　　度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个

　　(6)交接★：基金托管人职责终止的★，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资

　　保证金限额进行重新核算★、调整。基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调

　　实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计

　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　生效。托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案

　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、

　　份额净值的0★.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误

　　登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市

　　基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季

　　限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失★，及

　　承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计

　　而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净

　　一、基金托管协议当事人

　　按照每个交易日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计

　　按时拨付★；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付★，如系

　　金托管人尽力执行★，但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到账的指令，则

　　文件以传真方式通知资产托管人，并经电话确认后生效★，原授权文件同时废止。新

　　送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性★。

　　办公地址★：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号42层和43层

　　应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额

　　期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查★，督促基金托管人改正★。基金托

　　每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与

　　（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。

　　金份额持有人的利益，已决定延迟估值；如果出现基金管理人认为属于紧急事故的

　　证券之星估值分析提示陆家嘴盈利能力一般★，未来营收成长性一般★。综合基本面各维度看，股价合理。更多

　　（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规★、《基金合同》

　　（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格★、锁定期等发行资料。

　　证券之星估值分析提示中国银行盈利能力优秀★，未来营收成长性一般。综合基本面各维度看，股价合理。更多

　　净值信息、基金份额申购★、赎回价格★、基金定期报告、包括基金年度报告、基金中

　　（十三）法律法规和《基金合同》禁止的其他行为★，以及依照法律、行政法规

　　会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例

　　基金管理人负责对交易对手的资信控制★，按银行间债券市场的交易规则进行

　　资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度★，防范流动性风

　　根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定，基金管理人在进行融资回购

　　当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

　　（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

　　九、基金收益分配

　　(3)被基金份额持有人大会解任；

　　双方可另行协商解决★。基金托管人未经基金管理人的指令★，不得自行运用★、处分、

　　所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公

　　应申购金额与T-3日基金转换入申请对应金额之和)与应付资金(T-3日赎回申请

　　基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为

　　基金的投资比例为：股票资产占基金资产的80%-95%，其中不低于80%的非现

　　规定的除外）、基金份额持有人大会费用、《基金合同》生效后与基金有关的会计师

　　承担；如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买★、超卖及质押券欠库

　　律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制★。

　　成立日期★：2004年09月17日

　　(1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，

　　基金财务报表由基金管理人编制★，基金托管人复核★。

　　账户，应提前5个工作日向基金托管人出具书面的收款账户变更通知。

　　费、律师费、仲裁费和诉讼费等根据有关法律法规、《基金合同》及相应协议的规

　　(依据具体方案的规定)，基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指

　　监会另有规定的除外；5.向其基金管理人、基金托管人出资；6.从事内幕交易、操

　　基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行

　　鉴于摩根基金管理（中国）有限公司拟担任摩根民生需求股票型证券投资基金

　　在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年以内的政

　　金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义★；若有抵触应以《基

　　款条件具备时为指令送达时间★。对新股申购网下发行业务，基金管理人应在网下申

　　（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产★，基金托管人不公平地

　　基金合同的有关约定★。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效

　　资金指令的格式、内容、发送★、接收和确认方式等与投资指令相同★。

　　经营范围：吸收公众存款★；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算★；办

　　基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。

　　（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

　　（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违

　　金托管人应当按照相关法律法规和《基金合同》的约定★，对于本章第（二）条规定

　　募债等）、货币市场工具★、权证★、资产支持证券★、股指期货以及法律法规或中国证

　　发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。在基金资金头寸充足的

　　国证监会指定媒介披露★。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管

　　基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册★、报表和其他相关资料。

　　基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全★、印鉴与被授权人是否与

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　合和协助乙方的监督和核查★。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动

　　理由★，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权★，或采取拖延★、欺诈等手段妨碍

　　人负责赔偿；如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜★，致

　　（五）不列入基金费用的项目

　　偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告；当发生净值计算错

　　牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大

　　基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证★，说明违规原因及纠正

　　目录

　　同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责

　　和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给

　　基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指

　　托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金

　　除非另有约定，《摩根民生需求股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基

　　确保基金托管人申请接收结算数据★。基金管理人应根据有关规定★，在基金的中期报

　　（六）基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后

　　日15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准确、

　　经营范围★：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务

　　理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托

　　基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双方协商一致的其他方式。

　　发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券★、已发行未上市证券★、回购交易中的质

　　（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

　　根据有关法律法规★，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

　　预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人★，基金托

　　(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理★：

　　被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知基金托管人★，并将被

　　（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

　　为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用

　　八★、基金资产净值计算和会计核算

　　除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包

　　券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近

　　对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的★，除

　　基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式和

　　管理人原因造成债券回购交收违约或因折算率化造成质押欠库★，导致中国证券登

　　正式函件指定基金管理费★、基金销售服务费的收款账户。基金管理人如需要变更此

　　收额或净应付额★，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理人

　　于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内★，

　　在首期支付基金管理费、基金销售服务费前，基金管理人应向基金托管人出具

　　（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、

　　本协议双方法定代表人或授权代表人签章、签订地★、签订日

　　十九、托管协议的效力

　　指令需要提前2个工作小时发送，并相关付款条件已经具备。基金托管人将视付

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

　　（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失★。

　　《基金合同》生效后★，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机

　　当、合理的措施进行检查★，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，

　　由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得

　　额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管人

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金资金账户有足够的资金余

　　新计算和核对★，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布各类基金份额净值的情形，

　　投资运作★、净值计算、收益分配★、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及

　　E为C类基金份额前一日的基金资产净值

　　基金财产投资的有关实物证券★、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管

　　行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券★，不包括由于

　　基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。

　　（一）选择证券买卖的证券经营机构

　　金基金资产投资于民生需求相关行业股票★；其余资产投资于债券、货币市场工具、

　　方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据★，双方各自按有关规

　　积极有效的措施★，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题★。如因基金巨额

　　基金管理人应采取合理、必要措施，确保T日日终有足够的资金头寸完成T+1

　　交易指令发送人员无权发送的指令★，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任，

　　权证、资产支持证券等金融工具★；权证占基金资产净值的0-3%★；每个交易日日终

　　反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等

　　基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后★，进行独立的复核。核对

　　(4)备案★：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案后

　　期限，并保证在规定期限内及时改正★。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对

　　赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证

　　基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划

　　摩根民生需求股票A,摩根民生需求股票C★: 摩根民生需求股票型证券投资基金托管协议

　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠

　　拨付赎回款或进行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金★，基金托管人应

　　本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和

　　人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得

　　如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时★，基金管理人应

　　合同★，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基

　　（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投

　　存在托管账户净应付额时★，基金管理人应在T-1日将划款指令发送给基金托管人★，

　　资者的现金红利小于一定金额★，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记

　　可不予执行，但应立即通知基金管理人，由基金管理人审核、查明原因，出具书面

　　在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人

　　1月17日基金净值：摩根民生需求股票A最新净值1.7514，涨1.22%

　　(4)由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）★，

　　1月16日基金净值：摩根民生需求股票A最新净值1.7303，跌0.7%

　　和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应

　　基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书★、基金产品资料概要★、《基金合

　　收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职

　　投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时★，基金管理人需向基金托管人下达指令。

　　基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分

　　（四）证券账户开户费用、证券交易费用、基金财产划拨支付的银行费用★、银

　　基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地

　　（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案★，

　　提名，中国证监会根据《基金法》的规定，从提名人选中择优指定临时管理人。基

　　因本协议产生或与之相关的争议★，双方当事人应通过协商、调解解决，协商★、

　　基金托管人应保存基金托管业务活动的记录★、账册、报表和其他相关资料。基金管

　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内

　　成立日期：2004年5月12日

　　开展逆回购交易的★，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

　　（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会★，

　　易权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约

　　十四、基金管理人和基金托管人的更换

　　（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账

　　应及时通知基金管理人并配合采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的★，基

　　待侧袋账户资产变现后方可列支★，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，

　　和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的

　　后应立即通知基金管理人，并将有关书面凭证传真给基金管理人进行账务管理；当

　　场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按

　　(6)中小企业私募债券按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值★。

　　金头寸★，影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有限公司之

　　金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回★、转换开放式基金的数据真实性负责。

　　日的投资交易资金结算★；如因基金管理人原因导致资金头寸不足★，基金管理人应在

　　同》、托管协议、基金份额发售公告、基金募集情况★、《基金合同》生效公告★、基金

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费★、基金托管费和基金销

　　证券之星估值分析提示建设银行盈利能力优秀，未来营收成长性一般。综合基本面各维度看★，股价偏低。更多

　　如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准★。法

　　C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0★.60%年费率计

　　购缴款日(T日)的前一工作日下班前将指令发送给基金托管人，指令发送时间最迟

　　对于无法取得二份以上的正本的★，基金管理人应向基金托管人提供与合同原

　　露★，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《基金合同》、

　　基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在T日12:00之前划往

　　负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人和

　　订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、

　　鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的

　　基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

　　基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖印章后及

　　(4)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。

　　程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通

　　照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管

　　(1)提名：临时基金管理人应向基金托管人★、单独或合计持有10%以上（含10%）

　　市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按

　　宗旨，诚实信用★，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，基

　　名称★：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　（七）基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的复核程序★、支付方式和时

　　基金托管人形成决议★，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分

　　(3)临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，临时基金管理人由基金管理

　　为明确摩根民生需求股票型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的

　　使基金托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为

　　设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法

　　管凭证由基金托管人持有。有价凭证的购买和转让★，由基金管理人和基金托管人共

　　（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定★，对基金管

　　（十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时★，根据最大限度保

　　（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定★，对本托管

　　应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签章，协议当事人

　　(7)审计：基金托管人职责终止的★，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所

　　对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应

　　金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并

　　负责向有关当事人追偿基金的损失★，基金托管人应予以必要的协助与配合，保障基

　　按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经基

　　基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。

　　露办法》的有关规定在指定媒介公告。基金红利发放日距离收益分配基准日（即可

　　每次收益分配比例不得低于该次收益分配基准日可供分配利润的30%；若《基金合

　　鉴于摩根基金管理（中国）有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续

　　七★、交易及清算交收安排

　　监督，如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人★。基金管理人应积极配

　　如经双方在平等基础上充分讨论后★，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，

　　券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库★，保

　　（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资

　　时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以

　　证券之星消息，1月16日，摩根民生需求股票A最新单位净值为1★.7303元，累计净值为2.1693元★，较前一交易日下跌0★.7%。历史数据显示该基金近1个月下跌2.09%，近3个月下跌2★.54%，近6个月下跌9.16%，近1年上涨0.01%★。

　　定程序发出的指令★，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更

　　除本协议有明确定义外★，本协议的用语定义适用《基金合同》的约定★。本协议

　　款或者提供担保★；3.从事承担无限责任的投资；4.买卖其他基金份额，但是中国证

　　人，由基金管理人负责解决，由此给基金托管人★、本基金和基金托管人托管的其他

　　问题★，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金

　　同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当

　　(2)若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，

　　本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

　　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

　　其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券★，或者从事其他

　　（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的★，在最大限度地保护

　　(5)本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值★，估值当日无

　　基金管理人未事先通知需要单独结算的交易★，造成基金资产损失的由基金管理人

　　本页无正文★，为《摩根民生需求股票型证券投资基金托管协议》的签字盖章页★。

　　基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时★，基金银

　　并及时通知基金管理人改正★。如需撤销指令，基金管理人应出具书面说明，并加盖

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提★。托管费的计算方

　　（九）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金

　　通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事

　　十三、基金有关文件档案的保存

　　(2)决议★：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的

　　（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收

　　同或协议★，明确约定债券过户具体事宜。否则，基金管理人需对所认购债券的过户

　　如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的损失★，应由基金托管

　　二十一、托管协议的签订

　　金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不应视

　　金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。

　　T+1日上午10★：00前补足透支款项，确保资金清算★。如果未遵循上述规定备足资

　　记结算公司欠库扣款或对质押券进行处置造成的投资风险和损失由基金管理人承

　　三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

　　基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管

　　予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人处★，投资者可以免费查

　　中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理★；场外资金汇划由基金托管人根据

　　十、基金信息披露

　　十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

　　以基金管理人的计算结果对外公布★，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由

　　括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大

　　(5)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在报中国证监会备案后依照《信

　　存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错

　　的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的★，且最近交易日后经济环

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合

　　人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定

　　间的一级清算★，由此给基金托管人、基金资产及基金托管人托管的其他资产造成的

　　基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用★、充分保护基金份额持有人

　　中小企业私募债等实行场内T+0非担保交收的资金清算按照基金托管人的相

　　证监会规定的其他信息★。基金年度报告需经具有从事证券、期货相关业务资格的会

　　（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管

　　(8)相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定★。如有新增事项，按

　　(6)交接与责任划分★：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

　　二、基金托管协议的依据★、目的和原则

　　件核对一致的加盖公章的合同传真件，未经双方协商一致，合同原件不得转移★。

　　审计、并由律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清

　　照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理

　　侧袋机制实施期间的具体规则依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执

　　双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案★。托管协议以报中国证监会注册的

　　(7)审计：基金管理人职责终止的★，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所

　　投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管

　　（四）新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接

　　人计算的基金资产净值和各类基金份额净值★、根据基金管理人指令办理清算交收、

　　对应赎回金额与T-3日基金转换出申请对应金额之和)的差额来确定托管账户净应

　　级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助★。结算备付金★、结算互保基金、交收

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额★。红利再投资

　　向基金托管人发送现金红利的划款指令★，基金托管人应及时将资金划入专用账户。

　　除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，回购到期付款和与

　　上述第8、17★、19、20项所述情况外，基金管理人应当在10个交易日内进行调整★。

　　因证券市场波动★、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素

　　选中证券经营机构提供的《基金用户交易单元变更申请书》及时送达基金托管人★，

　　人存放于基金托管人的保管库★，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证

　　《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金

　　府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务★；提供

　　的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本★。新的授权文件生效之后，正

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　　业务时★，用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券★。如因基金

　　性风险★，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致基金出现损失致使

　　整最低结算备付金、结算保证金当日★，在资金调节表中反映调整后的最低备付金和

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟订，并由基金托管人复核，按照《信息披

　　基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。

　　通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到该类基金

　　等原因造成基金投资清算困难和风险的★，基金托管人发现后应立即通知基金管理

　　本送达之前，资产托管人按照新的授权文件传真件内容执行有关业务★，如果新的授

　　C类基金份额分别选择不同的分红方式，投资者可选择现金红利或将现金红利按除

　　人选由临时基金管理人及基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金份

　　有资产支持证券期间★，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发

　　（三）基金申购和赎回业务处理的基本规定

　　管人应及时通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，

　　基金托管账户与★“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”

　　（2）在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建

　　根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，在每月前3个

　　施★，尽力防止损失的扩大★。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的★，不得就扩大

　　基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责★，确保对相关风险采取

　　持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对于损失的赔偿，仅限于直接损失。

　　基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合

　　（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

　　类基金份额净值错误★；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，

　　十五、禁止行为

　　（十一）基金托管人私自动用或处分基金财产★，根据基金管理人的合法指令★、

　　按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报

　　以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息★，证券之星对其观点、判断保持中立，不保证该内容（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性★、及时性、原创性等★。相关内容不对各位读者构成任何投资建议，据此操作★，风险自担。股市有风险，投资需谨慎。如对该内容存在异议，或发现违法及不良信息，请发送邮件至★，我们将安排核实处理。如该文标记为算法生成★，算法公示请见 网信算备240019号★。

　　应在T日15★:00之前从基金清算账户划到基金托管账户，基金托管人在资金到账

　　本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关

　　基金清算账户，基金托管人在资金划出后立即通知基金管理人★，并将有关书面凭证

　　期报告和基金季度报告★、中小企业私募债和股指期货的投资信息、临时报告★、澄清

　　（四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措

　　利息得到的净价进行估值★。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类

　　其中★，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）★、权证★、

　　基金管理人应于划款前1个工作日向基金托管人发送指令并确认★。对于要求

　　限制失调★、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处

　　休息日或不可抗力等★，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对★，

　　文件确认此交易指令无效。基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。

　　师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基

　　地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁★。

　　调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会★，仲裁

　　投资的开放式基金以及中国证监会认可的特殊投资组合除外）持有一家上市公司

　　工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受

　　管理人应与基金托管人核对基金资产总值★。基金管理人、临时基金管理人★、新任基

　　实★、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务★，维护基金份额持有

　　（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应

　　算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一

　　立清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监

　　务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基

　　基金托管人和基金管理人应按法律法规、《基金合同》的有关规定进行信息披

　　发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且

　　工作日内★，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金、结算

　　的有限责任公司★，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟

　　度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适

　　权日除权后的各类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投

　　盘价）估值★；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证

　　理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所

　　基金管理人应当在中国证监会规定的时间内★，将应予披露的基金信息通过中

　　的应由基金托管人复核的事项进行复核★，基金托管人复核无误后，由基金管理人予

　　当存在托管账户净应付额时★，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人应按

　　资产净值的40％；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，

　　金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实★、准确★、完

　　权文件正本与传真件内容不同，由此产生的责任由资产管理人承担。基金托管人更

　　算，均精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基

　　基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基

　　证券之星估值分析提示建设银行盈利能力优秀，未来营收成长性良好。综合基本面各维度看★，股价合理★。更多

　　十一、基金费用

　　（十）基金管理人、基金托管人玩忽职守，不按照规定履行职责★。

　　且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值★。如最近交

　　管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管

　　告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖

　　付赔偿金★，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额★，基金管理人与基金托管人按照

　　任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

　　十二、基金份额持有人名册的保管

　　（六）由于基金管理人★、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金

　　额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

　　会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量★、总成本、账面价值，以及总

　　整★。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括

　　基金管理人、基金托管人按估值方法的第(7)项进行估值时★，所造成的误差不

　　理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应

　　资金头寸不足时★，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令。基金管理人在

　　运用基金财产买卖基金管理人★、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与

　　基金托管人对基金管理人计提的基金管理费★、基金托管费和基金销售服务费

　　本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债

　　（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以

　　E为前一日的基金资产净值

　　者《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，

　　结算价的★，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估

　　与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基

　　H为每日应计提的基金托管费

　　金清算和数据传递的时间★、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时

　　进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由

　　行账户维护费、《基金合同》生效后的信息披露费用（法律法规、中国证监会另有

　　1月20日基金净值：摩根民生需求股票A最新净值1★.7697，涨1★.04%

　　人及相关操作人员以外的任何人泄露★。但法律法规规定或有权机关要求的除外。

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

　　（三）基金销售服务费的计提比例和计提方法

　　四、基金管理人对基金托管人的业务核查

　　的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任摩根民生需求股票型证券投资

　　险、法律风险和操作风险等各种风险★。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、

　　管理★、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令★、泄露基金投资信息等违反

　　H为每日应计提的基金管理费

　　(2)决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的

　　提供足额现金确保基金的支付结算★，并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导

　　(4)备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案后

　　本基金在开始进行股指期货投资之前★，应与基金托管人就股指期货开户、清算、

　　月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的

　　股票、存托凭证、债券（含中期票据、可转换债券★、分离交易可转债、中小企业私

　　现错误的★，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责

　　编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月

　　阅★。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和

　　(1)被依法取消基金托管资格★；

　　(3)临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金

　　基金托管人对指令验证后★，应及时办理。指令执行完毕后，基金托管人应及时

　　（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立★,其高级管理人员和

　　用相关技术系统★，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定

　　管人提供符合法律法规及行业标准的★、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市

　　本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易★，仍应按照协议进行结算★。如基金管

　　(2)基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

　　（4）基金拟认购的数量★、价格★、总成本、账面价值★。

　　（八）基金管理人★、基金托管人侵占、挪用基金财产。

　　金管理人★、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额

　　《运作办法》及其他

　　（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》或

　　人应及时通知基金管理人采取措施进行催收★，由此造成基金损失的，基金管理人应

　　结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同

　　（二）基金托管人职责终止的情形

　　本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定★。

　　（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

　　支★；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金

　　（一）基金管理人★、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从

　　本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。

　　《基金合同》生效前的律师费★、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列

　　情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得

　　置★。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开

　　纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；7.法律、行政法规和中国证监会规

　　指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认★。

　　验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。

　　令★，基金托管人执行基金管理人的指令★、办理基金名下的资金往来等有关事项★。

　　金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应予以必要的协

　　（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

　　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

　　基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据

　　基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目，确保双方账目

　　人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时★，基金管理人和基金托管人应共同查

　　市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票★，按监管机构或行

　　托管协议

　　批准设立机关及批准设立文号★：中国证监会证监基字200456号

　　致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资

　　行政法规和其他有关规定★，或者违反《基金合同》约定的★，应当立即通知基金管理

　　（四）本协议一式六份，协议双方各持二份，上报监管机构二份，每份具有同

　　（九）基金管理人★、基金托管人泄露因职务便利获取的未公开信息★、利用该信

　　理业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交

　　理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政

　　（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎

　　基金管理费★、基金托管费和基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管

　　不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因★，进行调整，直至双方数据完全一致。

　　基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经营权限和交

　　公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、实施侧袋机制期间的信息披露、中国

　　（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投

　　构的有关规定★，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户★，持有人账户和资金

　　当天到账的指令，必须在当天15:30前向基金托管人发送，15:30之后发送的，基

　　(7)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金

　　(3)出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

　　基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

　　式基金以及处于开放期的定期开放基金，完全按照有关指数的构成比例进行证券

　　妨碍对方进行有效监督★，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的★，基金托管

　　六、指令的发送★、确认及执行

　　H＝E×0.60%÷当年天数

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费★，C类基金份额的销售服务费年费率为

　　当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金

　　产净值计算、各类基金份额净值计算★、应收资金到账、基金费用开支及收入确定★、

　　人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人

　　同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会★。基金托管人无正当

　　府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金★、存出保证金、应