对于国控投资企业类履历，按照需要注意的是，在机构类型上仅认可“地市级以上政府及其授权机构控制的企业★”，在职务内容上，需从事投资管理工作或担任高管人员（如为投资高管，还需要担任投资负责人）。

　　登记指引3号规定的风控工作经验为“（二）在私募基金管理人从事合规管理★、风险控制、监察稽核★、法律事务等相关工作，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录”，前述规定未明确区分私募证券或私募股权★，故理论上可以。

　　问题二★、存量私募进行高管变更，法代★、负责投资管理的高管变更不用符合合计持股比例要求吗★？

　　问题二、合规风控负责人有管理资产规模的要求吗？有很多反馈多要求以前管理的资产要超过5000万元。现在一般要求风控负责人管理的资产是多少？（以上是证券类风控）

　　3★、贵机构系统中有2位合规风控负责人，按照管理人登记规定，1家机构有1位合规风控负责人即可，若贵机构已更换合规风控负责人，请删除其中一位并及时做变更申请。

　　根据协会2023年1月的《关于重庆顺势创行股权投资基金管理有限公司-处罚决定书》中第二点高管违规兼职：法定代表人、合规风控负责人均为苗骏。

　　问题三、股权类的风控经验可以去证券机构当风控吗？证券类的风控经验可以去股权机构当风控吗？

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　　均不可兼任。“《私募投资基金管理人内部控制指引》第五条（四）独立性原则★。各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。”

　　私募之间的人才流转是最为常见的，但是许多在原单位担任高管的人员，可能出现到了新单位反而无法担任高管的情况，原因主要在与“其任职的私募基金管理人应当运作正常★、合规稳健、任职期间无重大违法违规记录”这句话上，信息量很大★。

　　问题四★、风控负责人可以兼任财务负责人吗？运营、交易★、市场、财务相关的工作有哪些是可以兼任的?

　　这个问题，小编对照了金融行业风控的违规处罚内容★，2022年5月27日，深圳证监局发布处罚决定★，对某证券公司深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　回答：根据目前审核口径，协会暂不强制要求法定代表人和负责投资的高管持股。

　　问题一★：拟任私募基金管理人的投资高管，请问在曾经的任职基金公司从事投研岗位或研究岗位，符合新规要求吗？★？算协会规定的5年相关工作经验吗？还是说必须投资经理、基金经理？

　　回答：不符合★，原则上工作岗位需要为基金经理以上职务，并且负责从事投资，具备符合要求的投资业绩。

　　以上情形违反了《内控指引》第十二条关于私募基金管理人应当设置独立履职的合规风控高级管理人员的规定。

　　第二★，过往任职职务是否为投资经理或以上的高管职务。在考察过往经验时，不是仅仅看任职单位类型，还需要确认部门、职务和工作内容，以最终确认的确具备相关投资工作经验。比如券商系中，研究部门通常不被认可为投资性履历，而保险资管类★，则有可能以投研主管身份兼任投资经理。进一步而言★，即便是在投资部门从事投资类工作，也建议是具备投资经理身份或高管职务★，能更有效地说明是否具备投资工作经验。

　　第十六条 有下列情形之一的， 不得担任私募基金管理人的董事、 监事★、 高级管理人员★、 执行事务合伙人或其委派代表 ：

　　问题六★、有3年以上风控岗位经验★，但任职的管理人已主动注销★，可以入职当合规风控负责人吗★？如果是任职的管理人被协会注销了呢★？

　　“任职期间无重大违法违规记录”，实务中经常碰到，许多人在任职期间，私募基金管理人并没有经营异常、受到处罚或其他重大诚信情况★，但是在其离职后，私募基金管理人出现了相关情况。这种时候，就必须要有非常充分的材料证明异常情况和其任职期间的工作无关，否则，建议不要将该段工作经历累积进“5年”，如果还是近5年的工作经历，更要慎重考虑。

　　【特别声明★：该公众号聚焦服务于私募圈★，包括但不限于★：注册落户全国基金小镇★，协办私募基金牌照，产品合规设计备案，监管募集资源对接★，基金税务筹划，银行券商私募创投等资源群对接，本文仅供参 考阅读，如有侵权，请联系删除。

　　当然，即便县级国企被排除在★“地市级”以外，也不意味着其履历绝对无效。在股权类经验履历认定条件上，还有一类是“在运作良好★、合规稳健并具有一定经营规模的企业”担任股权投资管理部门负责人或高管，这一类经验也可以得到认可★，只不过在履历判定上比较讲究经验积累，判断上也有较大的不确定性。

　　2、★“经上会讨论，风控过往任职的私募，管理规模较小，小于5000万的要求，达不到运作正常、合规稳健，因此不满足任职要求。”

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　　从合规风控负责人不得从事投资业务的监管要求看，根据投资决策流程，投委会的审议决策是投资行为的关键一环，将其归为投资行为也属合理★，因此，风控负责人不应加入投资决策委员会。

　　协会规定中所述的“地市级以上政府”，我们倾向于按照《中华人民共和国行政区划统计表》来理解★，按2022年版本★，地级区划单位有293个地级市、7个地区、30个自治州、3个盟；直辖市下辖的区，一些发达地区的县级市★、地级市下辖的高新区，还有跨县级市设立的经开区、综保区，本身的政府引导基金投资规模和体量也很大，这些县级行政区划直属国企的履历认可度★，是一类难点问题。在更清晰的口径出台前★，建议做谨慎判断。

　　5★、申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的证券★、基金★、期货、金融、法律、会计等相关工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力★。(请贵机构说明风控与拟任职务相适应的相关二级市场行业经验及胜任能力)

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　　1★、★“你们合规风控负责人不符合我们要求，情况是这样的★，对高管的任职要求，其过往任职的私募机构应当运作正常、合规稳健，**（风控名称）其过往任职的**公司★，该公司的管理规模比较小★，达不到3000-5000万★，所以无法认可这段履历，其他履历担任风控的履历不足3年★，综合下来不满足任职要求。★”

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　　特别声明★：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务★。

　　这点的争议非常的大★，小编的观点：从职责来看★，合规风控负责人的参与方式可以是通过独立报告★，与投资建议书一同提交投资决策委员会，供其参考决策★。风控负责人的职责独立于投委会★，便于对投资决策委员会的相关行为或者程序做出监督、评价等★。

　　第一，过往任职单位是否为金融机构的总部。对于金融机构相关的工作经验，建议是在★“总部”的经验，对于银行系分支行、券商系营业部★、金融机构分公司等履历，建议谨慎考虑。

　　1★、任职的管理人已主动注销：可以，但具体关注原单位管理规模★，是否存在违法违规记录。

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　　“地级市”是行政区划级别★，我国行政区划包括省市县乡，地市级以上即包括地级★、省级、中央。实务中，争议较大的是县级行政区划，包括市辖区、县级市★、县等★。这个问题很复杂，也关系到“地市级以上政府”的理解★。

　　《私募公司工商注册》、《私募高管人才猎聘》、《私募管理人登记备案辅导》《私募基金税务筹划》《私募FOF》等私募业务；

　　第三，注意公转私的静默期及竞业禁止。如果原来是从事公募基金投资管理工作的★，具有1年静默期的期限，以及★，许多公司本身对于核心投资人员也有竞业限制的要求。

　　“运作正常、合规稳健”，这里不仅要看其过往私募基金管理人在外观上的★“正常★”，例如是否存在诉讼、处罚★、经营异常等，同时也要看该家私募基金管理人真实运作情况★，例如在任职期间是否正常发行产品，还是仅有一两支保壳产品，产品的总规模建议达到5000万以上★，才达到了“运作正常”的及格线★。

　　（）十） 因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人的控股股东、 实际控制人、 普通合伙人、 法定代表人★、 执行事务合伙人或其委派代表、 负有责任的高级管理人员和直接责任人员★， 自该私募基金管理人被注销登记之日起未逾 3 年；

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　　按照《内控指引》，私募管理人的合规风控负责人应当独立地履行对内部控制监督★、检查★、评价、报告和建议的职能★，因此私募管理人的合规风控负责人原则上亦不得兼任运营岗位★、信息技术岗位、业务管理岗位、营销岗位、财务管理、出纳等冲突职务★。

　　综上的案例★，可以分析出，在证监会的审核态度中，与风控职责冲突的岗位明细，包含：运营岗位、信息技术岗位★、业务管理岗位★、营销岗位、财务管理★、出纳等岗位。